現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)IPO企業(yè)財(cái)務(wù)造假！受行政處罰！3年不受理其IPO！
來源：嘉融
時(shí)間：2021-09-08 10:30:29瀏覽次數(shù)：3630次
近年來，高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，得到越來越多科技企業(yè)的青睞。各地政府也非常關(guān)注高新技術(shù)企業(yè)的培育發(fā)展，紛紛出臺(tái)了高含金量的鼓勵(lì)扶持政策。
行政處罰決定書【2021】4號(hào)
當(dāng)事人：江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱綠巨人），住所：江西省吉安市吉州區(qū)。 周軍，男，1971年8月出生，時(shí)任綠巨人董事長(zhǎng)、控股股東，住址：江西省吉安市吉州區(qū)。 黃烈堅(jiān)，男，1979年2月出生，時(shí)任綠巨人副董事長(zhǎng)，住址：江西省吉安市吉州區(qū)。 徐濤，男，1978年10月出生，先后擔(dān)任綠巨人董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)中心總監(jiān)，住址：廣東省深圳市龍崗區(qū)。 曹軍，男，1975年4月出生，先后擔(dān)任綠巨人財(cái)務(wù)中心總監(jiān)、財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)人，住址：江西省吉安市吉州區(qū)。 陳斌，男，1984年5月出生，時(shí)任綠巨人股東，住址：江西省南昌市西湖區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)綠巨人信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
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三、對(duì)黃烈堅(jiān)、徐濤、曹軍給予警告，并分別處以20萬元罰款；
四、對(duì)陳斌給予警告，并處以10萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和江西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。 經(jīng)濟(jì)新工場(chǎng)我們關(guān)心與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的一切，還可關(guān)注我們其他三個(gè)小伙伴：企業(yè)上市法商研究院、資本市場(chǎng)研究苑、科創(chuàng)板精選層智庫(kù)
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江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在如下問題：2016-2018年大量更改銀行流水對(duì)手方名稱、摘要、明細(xì)賬記錄；未完整披露關(guān)聯(lián)方及其貸款走賬、資金拆借等資金往來情況；會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷，如：材料采購(gòu)驗(yàn)收單、領(lǐng)料單缺失，勞務(wù)采購(gòu)未能提供勞務(wù)費(fèi)用明細(xì)，未登記銀行存款日記賬和現(xiàn)金日記賬等。上述行為違反《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第四條、第十七條、第二十二條、第二十三條、第二十四條和第二十五條的規(guī)定，構(gòu)成《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第五十二條規(guī)定所述行為。按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取36個(gè)月內(nèi)不受理股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年4月21日
全國(guó)熱線：400-9688-995
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